研报中语法错误、有错别字 国盛证券被出具警示函
大河财立方
2023-06-30 15:31:09
(资料图)
又一券商因研报不规范,收到警示函!6月30日,江西证监局对国盛证券有限责任公司出具警示函。
经查,国盛证券发布证券研究报告业务存在以下问题:
一是业务管理方面存在不足,如邀请外部专家制度不完善,未规定社会声誉、处罚记录要求;未及时修订投价报告相关制度;对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理;对《每日一图》市场影响审慎性评估有效性不足。
二是部分证券研究报告存在个别数据底稿不完善,个别数据与源数据不一致,单位错误,个别调研存在先调研后审批等情况。
根据相关规定,江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施,并要求国盛证券认真查找和整改问题,完善发布证券研究报告业务相关制度机制,进一步加强内部管控,切实全面提升合规管理水平。